2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
2015年证券从业人员的禁区C15080 考试答案100分
一、单项选择题
1. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节特别严重的
标准是（）。
A. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万
B. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万
C. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万
D. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万
您的答案： D
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是
（）。
A. 注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定
对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建
议
B. 证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务
时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也
不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C. 证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D. 证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分
析师
您的答案： A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 操纵市场行为主要损害了证券市场的（）。
A. 分散风险功能
B. 价格形成机制
C. 资本配置功能
D. 转换机制
您的答案：B
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题目分数：10
此题得分：10.0
4. 与“老庄股”相比，新型市场操纵行为的平均操纵期（）。
A. 更长
B. 基本相同
C. 更短
D. 无法判断
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定，证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式，即（）承担主要事实的举证责任，而在认定具体违法行为的规定中，适当向（）分配和转移部分事实的举证责任。
A. 当事人，一般性规定监管机构
B. 原告和第三人，一般性规定监管机构
C. 一般性规定监管机构，原告和第三人
D. 当事人，原告和第三人
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
6. 内幕交易的入罪门槛较低，其刑事追诉标准包括（）。
A. 证券交易成交额累计在五十万元以上
B. 期货交易占用保证金数额累计在二十万元以上的
C. 获利或者避免损失数额累计十五万元以上
D. 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
E. 其他情节严重的情形
您的答案：A,E,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（）。
A. 未公开信息的知情人
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B. 非法获取未公开信息的人
C. 内幕信息的知情人
D. 非法获取内幕信息的人
您的答案：C D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 传统的坐庄操纵模式其实是一种收益大、风险低、周期长的操纵行为。
您的答案： 错误
题目分数：10
此题得分：10
9. 当事人虽然进行了内幕交易，但并未从中牟利的，可以减轻或者免于处罚。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 在证券行政处罚案件审理过程中，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
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