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合格境外机构投资者(qfii)，是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的基金从业基金基础知识辅导：qfii的定义，希望对大家考试有所帮助。
合格境外机构投资者(qfii)，是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。
1.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。
(1)对资产管理机构(即基金管理公司)而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;
(2)对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;
(3)对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;
(4)对商业银行而言，经营银行业务l0年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;
(5)对其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)而言，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
2.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;
3.申请人有健全的治理结构和完善的`内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚;
4.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监督机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;
5.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
1.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元。
2.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元。
3.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度。
4.合格投资者在上次投资额度获批后l年内不能再次提出增加投资额度的申请。
投资范围：
(1)在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证。
(2)在银行间债券市场交易的固定收益产品。
(3)证券投资基金。
(4)股指期货。
(5)中国证监会允许的其他金融工具。
持股比例限制：
(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
(2)所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
3.资金管制的规定：养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为3个月;其他合格投资者的投资本金锁定期为1年。
4.托管人资格的规定条件：
(1)设有专门的资产托管部。
(2)实收资本不少于80亿元人民币。
(3)有足够的熟悉托管业务的专职人员。
(4)具备安全保管合格投资者资产的条件。
(5)具备安全、高效的清算、交割能力。
(6)具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格。
(7)最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录。
外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
2017基金从业资格考试《法律法规》课后习题
导语：基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。需要考试的你跟着百分网小编一起来看看题目吧。
1、某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了( )原则。
a.不得进行内幕交易b.不得欺诈客户c.不得操纵市场d.不得进行不正当竞争
参考答案：b
参考解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。
2、下列符合‘守法合规’要求的做法包括()。
a.遵守法律法规b.遵守行业自律规范c.遵守所在机构的规章制度d.以上都应遵守
参考答案：d
参考解析：守法合规中的‘法’和‘规’，除了包括宪法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。故此答案为d。
3、、甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容()
a.专业审慎b.诚实守信c.保守秘密d.忠诚尽责
参考答案：b
参考解析：甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金选手公平竞争行为规范》的规定，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。违背了诚实守信道德规范的要求。故此答案为b.
参考解析：
法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。
4、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()
a.进行基金投资人风险承受能力调差 b.向投资人承诺收益c.介绍投资人想要了解的基金产品的情况 d.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
参考答案：b
参考解析：基金销售人员不得向投资人不得向投资人承诺收益。答案为b.
5、职业道德的作用不包括()
a.促进职业活动的健康进行 b.能调节职业人员的内部关系c.有助于从业人员职业素质的提高 d.为陶冶个人情操提供标准
参考答案：d
参考解析：综合来讲职业道德可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。本题答案只能选d。
6、道德和法律都是()，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
a.行为规范b.自我约束c.功能互补d.相互促进
参考答案：a
7、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于a公司和b公司的`不实消息，从而达到推高a公司的股价、压低b公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。
a.不正当竞争b.基于信息的操纵市场c.内幕交易d.误导市场
参考答案：b
8、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
a.注册监管b.持续学习c.持证上岗d.审慎开展的执业活动
参考答案：c
9、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于a公司和b公司的不实消息，从而达到推高a公司的股价、压低b公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )
a.不正当竞争b.基于信息的操纵市场c.内幕交易d.误导市场
参考答案：b
10、某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。
a.忠诚尽责b.守法合规c.专业审慎d.保守秘密
参考答案：a
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基金从业资格考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。下面是应届毕业生小编为大家编辑整理的2017年基金考试基金法律法规复习笔记，希望对大家有所帮助。
lof完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易目的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。lof在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：
(1)买入lof申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
(2)深圳证券交易所对lof交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0%，自上市首日起执行。
(3)投资者t日卖出基金份额后的资金t+1日即可到账(t日也可做回转交易)，而赎回资金至少t+2日到账。
注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统(ta系统)内的基金份额，
可通过基金管理人及其代销机构在场外办理lof的申购和赎回;登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以通过具有基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位在场内办理申购和赎回业务。
lof采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购申报单位为l元人民币，赎回申报单位为l份基金份额;场外申购和赎回申报单位由基金管理人在基金招募说明书中载明。
t日在深圳证券交易所申购的基金份额，自t+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回;t日买入的基金份额，t+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
lof份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。
系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的lof份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的lof份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外)。
跨系统转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的lof份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的lof份额转托管到某证券经营机构(场外到场内)。
投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回;投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构/基金管理人处，登记在中国证券登记结算有限责任公司的基金登记系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。
投资者如需将登记在基金登记系统中的基金份额通过深圳证券交易所交易，或需将登记在证券登记系统中的基金份额申请在场外赎回，应先办理跨系统转托管手续。lof份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。
投资者将lof份额从证券登记系统转入基金登记系统，自t+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。投资者将上市开放式基金份额从ta系统转入证券登记系统，自t+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
处于下列情形之一的lof份额不得办理跨系统转托管：
(1)分红派息前r-2日至r日(r日为权益登记日)的lof份额;
(2)处于质押、冻结状态的lof份额。
此外，对于处于募集期内或封闭期内的lof份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。
lof与etf都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：
(1)申购和赎回的标的不同。etf与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而lof的申购和赎回是基金份额与现金的对价。
(2)申购和赎回的场所不同。etf的申购和赎回通过交易所进行;lof的申购和赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。
(3)对申购和赎回限制不同。只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与etf的申购和赎回交易，而lof在申购和赎回上没有特别要求。
(4)在二级市场的净值报价上，etf每15秒提供一个基金参考净值报价;而lof的净值报价频率要比etf低，通常每1天只提供l次或几次基金净值报价。
(5)基金投资策略不同。etf通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一个指数为目标;而lof则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。
xbrl(extensible business riporting language，可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的'最新公认标准和技术。通过对数据统一进行特定的识别和分类，可直接为使用者或其他软件所读取及进一步处理，实现一次录入、多次使用。
xbrl自1998年诞生以来，已获得迅速发展，目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用该项标准和技术。例如，2008年l2月美国证券交易委员会采纳了一项法规，要求美国500家大型上市公司从2009年中期开始利用xbrl报送财务报告，要求共同基金从2011年1月1日开始利用xbrl报送基金招募说明书中的风险和收益信息。在我国，上市公司自2003年年底就开始尝试应用xbrl报送定期报告，至今已持续l0多年时间。基金公司自2008年也启动了信息披露的xbrl应用工作，至今已实现了净值公告、部分临时公告和季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告的xbrl报送。
总的来说，xbrl在基金信息披露中的应用将有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化，提高信息在编报、传送和使用过程中的效率和质量。具体而言，对于编制信息披露文件的基金管理人及进行财务信息复核的托管人，采用xbrl将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高;对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息;对于投资者，将更容易获得有用的信息，便于其进行投资决策;对于监管部门，通过公开信息和监管信息的xbrl化，可以加大数据分析深度和广度，高监管效率和水平。
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基金管理人：____________________基金管理有限公司
基金托管人：__________银行
_____年_____月
目?录
一、前言
二、释义
三、基金合同当事人
四、基金管理人的权利义务
五、基金托管人的权利义务
六、基金份额持有人的权利义务
七、基金份额持有人大会
八、基金管理人、托管人的更换条件与程序
九、基金的基本情况
十、基金的募集
十一、基金合同的生效
十二、基金资产的托管
十三、基金的申购与赎回
十四、基金转换
十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
十六、基金销售业务及其代理
十七、基金注册登记业务及其代理
十八、基金的投资
十九、基金的融资
二十、基金资产
二十一、基金资产估值
二十二、基金的收益与分配
二十三、基金费用与税收
二十四、基金的会计与审计
二十五、基金的信息披露
二十六、基金合同终止与基金财产清算
二十七、业务规则
二十八、违约责任
二十九、争议处理和适用法律
三十、基金合同的效力与修改
三十一、基金管理人和基金托管人签章
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本《__________优势证券投资基金基金合同》。
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金管理人和基金托管人对于基金合同的签署构成其对基金合同的承认。基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。
上投摩根中国__________优势证券投资基金由基金管理人按照投资基金法、基金合同及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监督管理批准。
中国_____对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人将依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，应以基金合同为准。
二、释义
在基金合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本基金或基金：指上投摩根中国__________优势证券投资基金；
招募说明书：指《上投摩根中国__________优势证券投资基金招募说明书》及其任何有效修订与更新；
本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中国__________优势证券投资基金基金合同》及对该基金合同任何有效修订和补充；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根中国__________优势证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；
投资基金法：指《中华人民共和国证券投资基金法》；
元：指人民币元；
中国_____：指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国；
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；
基金托管人：指中国建设__________银行；
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；
基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；
基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人；
基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点；
基金注册登记机构：指基金管理人，在符合法律法规有关规定的情况下，基金管理人可以委托第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此情况下该接受委托的第三方为基金注册登记机构；
基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金份额持有人：指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民；
机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定禁止投资于开放式证券投资基金的除外）；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、_____公司、证券公司以及其它资产管理机构；
基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；
基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同规定条件，并获得中国_____书面确认之日；
基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国_____批准终止基金合同的日期；
基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金合同生效日止的时间段，最长不超过3个月；
存续期：指基金合同生效日至基金合同终止日之间的不定期期限；
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
t日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期；
t＋n日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）；
开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为；
申购：指基金合同生效后，基金投资者购买本基金基金份额的行为；
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及基金的其它合法收入；
基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和；
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值：基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定；
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定该基金资产净值和基金份额净值的过程；
指定媒体：指中国_____指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站或其它媒体；
法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、行政规章、地方法规、地方规章及规范性文件；
不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、_____、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止或其它突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；
基金信息披露义务人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国_____规定的自然人、法人和其他组织。
三、基金合同当事人
（一）基金管理人
名称：
注册地址：
办公地址：
法定代表人：
总经理：
成立日期：?_____年_____月_____日
批准设立机关及批准设立文号：中国_____证监基字号
经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国_____批准的其他业务。
组织形式：有限责任公司
实缴注册资本：_____万元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：
注册地址：
办公地址：
法定代表人：
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管业务批准文号：中国_____证监基字号
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理_____业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑付；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询业务）。
组织形式：国有独资企业
注册资本：____亿元人民币
存续期间：持续经营
（三）基金份额持有人
基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。
四、基金管理人的权利义务
（一）基金管理人的权利
（1）依法申请并募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同_____管理基金资产；
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和_____方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国_____和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）基金管理人可根据基金合同的规定选择适当的基金销售代理人并有权依照代销协议对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记代理机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册与过户登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；
（13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
（16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
（二）基金管理人的义务
（1）遵守法律法规和基金合同的规定；
（2）恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理和运用基金资产；
（3）充分考虑本基金的特点，设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产，防范和减少风险；
（4）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和登记事宜或委托经_____证券监督管理机构认定的其他机构代为办理；
（5）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与过户登记工作或委托其它机构代理该项业务；
（6）建立健全内部控制制度，保证基金管理人的固有财产和基金财产相互_____，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益；
（8）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金管理人不得委托第三人管理、运作基金资产；
（9）接受基金托管人依照法律法规和基金合同对基金管理人履行基金合同情况进行的监督；
（10）采取所有必要措施对基金托管人违反法律法规、基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救；
（11）按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值；
（12）按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回、分红款项；
（13）严格按照法律法规和基金合同的规定公告招募说明书和基金份额发售公告和履行其他信息披露及报告义务；
（14）保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等；除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国_____或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金管理人违反基金合同规定的保密义务；
（15）依据基金合同规定制订基金收益分配方案并向本基金的基金份额持有人分配基金收益；
（16）不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理；
（17）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（18）编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表及其它处理有关基金事务的完整记录15年以上；
（19）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____并通知基金托管人；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金利益向基金托管人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任；
（22）基金管理人因违反基金合同规定的目的处分基金资产或者因违背基金合同规定的管理职责、处理基金事务中因过错致使基金资产受到损失的，应当承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（23）确保向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
（24）负责为基金聘请会计师事务所和律师；
（25）不从事任何有损本基金其它当事人合法权益的活动；
（26）基金不能成立时按规定退还所募集资金本息、并承担发行费用；
（27）法律法规、基金合同或_____证券监督管理机构规定的其它义务。
五、基金托管人的权利义务
（一）基金托管人的权利
1、依照基金合同的约定获得基金托管费；
2、监督本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国_____报告；
3、在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
4、依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
5、依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金资产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国_____和银行业监督管理机构，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
6、法律法规、基金合同规定的其它权利。?（二）基金托管人的义务
1、基金托管人应遵守法律法规和基金合同的规定，安全保管基金的财产；
2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
3、建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人固有资产相互_____，保证其托管的基金资产与其托管的其它基金资产相互_____；对所托管的不同的基金分别设置账户，确保基金财产的完整与_____；
4、除依据法律法规和基金合同的规定外，不得利用基金资产为自己及任何第三人谋取利益；
5、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产；
6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同；
7、按有关规定开立证券账户、银行存款账户等基金资产账户；
8、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
9、保守基金的商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等；除法律法规和基金合同的规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但因遵守和服从司法机构、中国_____或其它监管机构的判决、裁决、决定、命令而做出的披露或为了基金审计的目的而做出的披露不应视为基金托管人违反基金合同规定的保密义务；
10、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额申购、赎回价格；
11、对基金财务会计报告，对半年度和年度基金报告出具意见；
12、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国_____报告；
13、按法律法规和中国_____的有关规定出具基金托管人报告；
14、按有关规定，保存基金的会计账册、报表和其它有关基金托管业务的记录、账册、报表和其他相关资料；
15、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
16、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国_____、和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
17、监督基金管理人按法律法规和基金合同的规定履行自己的义务；基金管理人因过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金利益向基金管理人追偿，除法律法规另有规定外，不承担连带责任；
18、采取适当、合理的措施，使本基金的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；
19、采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
20、采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等法律文件的规定；
21、因过错导致基金资产的损失或因违背托管职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自己受到的损失，应当承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
22、不从事任何有损本基金其它基金合同当事人合法权益的活动；
23、法律法规、基金合同和依据基金合同制定的其它法律文件所规定的其它义务。
六、基金份额持有人的权利义务
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。
每一基金份额具有同等的合法权益。
（一）基金份额持有人的权利：
1、按基金合同的规定出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，就审议事项行使表决权；
2、按基金合同的规定取得基金收益；
3、按基金合同的规定查询或复制公开披露的基金信息资料；
4、按基金合同的规定赎回基金份额，并在规定的时间内取得有效赎回的款项；
5、参与分配清算后的剩余基金财产；
6、依照法律法规和基金合同的规定，要求召开基金份额持有人大会；
7、要求基金管理人或基金托管人及时行使法律法规、基金合同所规定的义务；
8、对基金管理人、基金托管人损害其合法权益而要求予以赔偿；
9、法律法规、基金合同规定的其它权利。
（二）基金份额持有人的义务：
1、遵守有关法律法规和基金合同的规定；
2、缴纳基金认购、申购和赎回等事宜涉及的款项及规定的费用；
3、以其对基金的投资额为限承担本基金亏损或者终止的有限责任；
4、不从事任何有损基金及本基金其他基金合同当事人合法权益的活动；
5、返还其在基金投资过程中取得的不当得利；
6、法律法规以用基金合同所规定的其它义务。
七、基金份额持有人大会
本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。
（一）有以下事由情形之一时，_____开基金份额持有人大会：
1、修改基金合同或提前终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；
2、提前终止本基金；
3、变更基金类型或转换基金运作方式；
4、更换基金托管人；
5、更换基金管理人；
6、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
7、本基金与其它基金的合并；
8、法律法规、基金合同或中国_____规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
（二）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费、基金托管费；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或_____方式；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
（三）召集方式：
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
4、代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报_____证券监督管理机构备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（四）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天，在至少一种中国_____指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项；
3、投票委托书送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、电话；
5、如采用通讯表决方式，则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址。?采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。
（五）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
1、现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（不含50%）。
2、在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%；
（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
（5）会议通知公布前已报中国_____备案。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（六）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系全体基金份额持有人利益的，并为基金份额持有人大会职权范围内的重大事项，如法律法规规定的基金合同的重大修改、终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、基金之间或与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其它事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前10天公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间隔期。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前15天提交召集人。召集人对于基金管理人和基金托管人提交的临时提案进行审查，符合条件的应当在大会召开日前10天公告。
对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
（2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人
编号：
出版著作名称：
基金资助单位（甲方）：
作者（乙方）：
签订日期：____年____月____日
______（以下简称甲方）资助______（以下简称乙方）出版______著作。?经双方协商，共同签定并遵守以下条款：
一.甲方向乙方提供______元出版经费，其中有偿使用______元。不足部分乙方自行解决。
二.甲方提供的出版经费，乙方要严格按照______学术著作出版基金的要求以及本合同的规定使用，出版著作的所有权归乙方。学术著作出版基金资助出版的学术著作在出版时，须在扉页标注“______学术著作出版基金资助出版”字样及编号。
三.?著者须在受资助著作印刷出版后一个月内，将样书三本（套）送交______科技处。如果著作不能按期按质出版（资助通知书下达后的一年内），______科技处可撤消资助，并由学院财务处收回资助资金。
四.甲方有权检查乙方的著作出版及经费使用情况；乙方有向甲方汇报出版情况的义务。
五.若有客观原因须延缓出版，必须经甲方同意。如果中止合同时须经双方同意，并且乙方把出版经费退回甲方。
六.本合同一式两份，甲方、乙方各一份，由双方签字盖章之日起生效。
签约合同双方：
甲方：（签章）乙方：（签章）
_______年_______月_______日
基金业协会发布基金从业资格注册具体要求
2017年6月26日，中国基金业协会发布了《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》，就基金从业人员资格注册的一些细节要求做了解释说明。
具体包括：基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试);以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。
按机构类型划分，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
这里，私募基金从业人员资格注册比公募基金等多认可了一项《私募股权投资基金基础知识》科目。
对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的`人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
需要说明的是，通过证券业协会组织的《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向基金业协会申请基金销售业务资格注册，而不是“基金从业资格注册”，不过，若通过了科目一，也通过了《证券投资基金销售基础知识》考试，则可以申请注册为基金从业资格。据称，未来基金销售业务资格也将逐步纳入基金从业资格进行管理。
基金从业资格(含基金销售业务资格)注册应统一由机构进行，已在基金行业机构任职的人员，由所在任职机构向基金业协会申请基金从业资格注册(含基金销售业务资格)。2019年7月1日之后，通过上述相关科目考试未注册的，再申请注册时需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。
通过基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。
还有一点需要说明的是，截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台有关功能尚在完善中，为确保基金从业人员注册工作有序平稳，对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至2019年7月1日。
鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台正在完善相关功能，预计于2018年二季度完成升级，届时将实现对销售机构从业人员统一管理，其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。机构须指定一名资格管理员，由资格管理员负责进行本机构从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。具体注册流程将另行通知。
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基金从业知识点：公开募集基金的发售
下面yjbys考试网小编为大家提供了基金从业知识点：公开募集基金的发售，欢迎大家浏览。
依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求：
①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。
②基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
③基金管理人应当在基金份额发售的3目前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。
④对基金募集所进行的.宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案;发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：
①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
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编号：
出版著作名称：
基金资助单位（甲方）：
作者（乙方）：
签订日期：____年____月____日
______（以下简称甲方）资助______（以下简称乙方）出版______著作。?经双方协商，共同签定并遵守以下条款：
一.甲方向乙方提供______元出版经费，其中有偿使用______元。不足部分乙方自行解决。
二.甲方提供的出版经费，乙方要严格按照______学术著作出版基金的要求以及本合同的规定使用，出版著作的所有权归乙方。学术著作出版基金资助出版的学术著作在出版时，须在扉页标注“______学术著作出版基金资助出版”字样及编号。
三.?著者须在受资助著作印刷出版后一个月内，将样书三本（套）送交______科技处。如果著作不能按期按质出版（资助通知书下达后的一年内），______科技处可撤消资助，并由学院财务处收回资助资金。
四.甲方有权检查乙方的著作出版及经费使用情况；乙方有向甲方汇报出版情况的义务。
五.若有客观原因须延缓出版，必须经甲方同意。如果中止合同时须经双方同意，并且乙方把出版经费退回甲方。
六.本合同一式两份，甲方、乙方各一份，由双方签字盖章之日起生效。
签约合同双方：
甲方：（签章）乙方：（签章）
_______年_______月_______日
